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证监会公布2017年券商评级,西南证券由A级降至C级|新京报财讯

Time:2018-01-14 07:53Turbochargers information Click:

证监会 西南证券 C级

  新京报快讯(记者王全浩)8月14日晚间,证监会公布2017年证券公司分类结果。在全部97家券商中,包括广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、中信建投、中信证券、中金公司、招商证券在内的11家券商被评为AA级。值得注意的是,西南证券评级最“惨”,从2016年的A级,下降至2017年的C级。而方正证券则连续两年被评为C级。新时代证券则从BBB级降至CC级。

  证监会称,券商分类结果不是对券商资信状况及等级的评价,而是主要体现券商合规管理和风险控制的整体状况。

  据了解,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  同去年相比,2016年仅有8家券商被评为AA级。从公司来看,上市券商中,广发、国信、海通、华泰、银河、浙商、中金、中信在内的8家券商升级;东北证券、东方、东兴、光大、国海、国金、山西证券、西部证券、西南证券9家券商降级。

  值得注意的是,西南证券评级最“惨”,从2016年的A级,下降至2017年的C级。而方正证券则连续两年被评为C级。新时代证券则从BBB级降至CC级。

  以西南证券为例,由于评级下降,需缴纳此前1.75倍的投资者保护基金。此外,新设营业网点、新产品试点和推广将受到影响和限制。

编辑:李丰 校对:陆爱英

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